交易场所资格认定
深圳市

基本信息

事项名称

交易场所资格认定

事项类型

其他行政权力

事项名称短语

日常用语

法定办结时限

90 ( 工作日 )   

承诺办结时限

45 ( 工作日 )   

实施主体 深圳市地方金融监督管理局 实施主体性质

法定机关

办件类型

承诺件

办理形式

网上办理,窗口办理

到办事现场次数

0

数量限制

0

必须现场办理原因

是否收费

是否支持预约办理

是否支持自助终端办理

在线预约地址 点击预约
是否网办 网上办理深度 III级
网办地址 点击访问 是否支持物流快递

是否进驻政务大厅

是否支持网上支付

委托部门

是否告知承诺制

跨域通办

通办类型
通办区域
通办形式
跨省通办 全国 一网通办
全省跨市通办 查看区域 一网通办

审批信息

行使层级

市级

权力来源

法定本级行使

审批服务形式

网上办,一次办,就近办

业务系统

深圳市公共审批平台

联办机构

事项状态

使用中

事项版本

12

审批结果

序号
名称
类型
模板
样例
关联状态

1

关于批准交易场所业务资格、场所变更的函

其他

关于批准交易场所业务资格、场所变更的函.png

关于批准交易场所业务资格、场所变更的函.png

已关联电子证照

编码代码

基本编码 442079021000 实施主体编码

11440300007546153D

实施编码 11440300007546153D3442079021000 业务办理项编码

特别程序

类型
总时限
总时限说明
特别程序说明

中介服务

中介服务事项名称
中介服务事项编码
详情
设定依据

其他信息

乡镇街道名称

乡镇街道代码

村镇社区名称

村镇社区代码

移动端是否对接单点登录

移动端办理地址

计算机端是否对接单点登录

计算机端在线办理地址

点击访问

计划生效日期 计划取消日期

受理标准

受理范围

服务对象

企业法人

面向法人事项主题分类

设立变更

面向法人地方特色主题分类

受理条件

《中华人民共和国行政许可法》 第二章第十四条 ;《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)第二条 ;《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)第四条 ;《深圳市交易场所监督管理暂行办法》(深府〔2013〕64号)第四条及第五条的详细内容。

网上办理流程:
1.申请 :申请人登录广东省政务服务网深圳市。并注册提出申请,填报有关信息。
2.受理:当日 申请人在网上填报完成相关基础信息后,上传相关需要提交的材料。
3.办理事项查询:申请人按受理编号查询所申请事项办理进度及结果。
4.审核(30个工作日):受理后,审查人员对材料进行审查。
5.审批(10个工作日) :审核无误后,报送审批,审批过程中发现材料需补正内向申请人提出补正要求,出具《申请材料补正告知书》,申请人按要求补正后重新受理审核。
6.办结(5个工作日) :出具《关于批准深圳xxxx交易中心有限公司业务资格的函》;不予通过的,出具《不予许可决定书》。
7.送达 :申请人按约定的方式,由办理机关邮寄或到深圳市市民中心行政服务大厅西厅领取《****的批复》或《不予许可决定书》。

查看详细流程说明

窗口办理流程:
1.申请 :申请人登录广东省政务服务网深圳市提出申请,填报有关信息。申请人到深圳市市民中心行政服务大厅西厅提出申请,提交申请材料。
2.受理 :网上资料提交齐全并成功后,申请人到深圳市市民中心行政服务大厅西厅递交纸质材料。
接件受理人员核验申请材料,当场作出受理决定。申请人符合申请资格,并材料齐全、格式规范、符合法定形式的,予以受理,出具《受理回执》;申请人不符合申请资格或材料不齐全、不符合法定形式的,接件受理人员不予受理;申请人材料不符合要求但可以当场更正的,退回当场更正后予以受理。
3.审核(30个工作日):受理后,审查人员对材料进行书面审查。
4审批(10个工作日): 审核无误后,报送审批,发现材料需补正内向申请人提出补正要求,出具《申请材料补正告知书》,申请人按要求补正后重新受理审核。
5.办结(5个工作日):出具《关于批准深圳xxxx交易中心有限公司业务资格的函》;不予通过的,出具《不予许可决定书》。
6送达 :申请人按约定的方式,由办理机关邮寄或到深圳市市民中心行政服务大厅西厅领取《****批复》或《不予许可决定书》。

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申请材料

序号
材料名称
材料形式
材料要求
材料下载
其他信息
1 金融办通用表单 原件:1
复印件:0
电子化
必要
其他要求
空表下载
示例样本
来源渠道
2 可行性研究报告 原件:0
复印件:1
纸质/电子化
必要
其他要求
示例样本
填报须知
来源渠道
3 商事主体名称证明书 原件:1
复印件:0
纸质/电子化
支持容缺处理
其他要求
示例样本
填报须知
来源渠道
4 住所(经营场所)场地使用证明 原件:0
复印件:1
纸质
必要
其他要求
示例样本
填报须知
来源渠道
备注信息
5 主发起人基本情况 原件:1
复印件:0
纸质/电子化
必要
其他要求
示例样本
填报须知
来源渠道
6 非主发起人的基本情况 原件:1
复印件:0
纸质/电子化
支持容缺处理
其他要求
示例样本
填报须知
来源渠道
7 法定代表人、董事、监事和高管人员的资格证明及身份证明 原件:0
复印件:1
纸质/电子化
必要
其他要求
示例样本
填报须知
来源渠道
8 设立申请书 原件:1
复印件:0
纸质/电子化
必要
其他要求
空表下载
示例样本
填报须知
来源渠道
9 公司设立方案(公司章程) 原件:1
复印件:0
纸质/电子化
必要
其他要求
示例样本
填报须知
来源渠道
10 出资人的资信证明 原件:1
复印件:0
纸质/电子化
必要
其他要求
示例样本
填报须知
来源渠道
11 依法设立的验资机构出具的验资报告 原件:1
复印件:0
纸质/电子化
必要
其他要求
示例样本
填报须知
来源渠道
12 承诺书 原件:1
复印件:0
纸质/电子化
必要
其他要求
示例样本
填报须知
来源渠道

中介服务

材料名称
中介服务事项名称
中介服务事项编码
详情
设定依据

咨询监督

咨询方式

  • 咨询电话:

    0755-88120417

  • 咨询地址:

    福田区福中三路市民中心B区深圳市行政服务大厅西厅综合窗口

监督投诉方式

  • 投诉电话:

    0755-12345

  • 投诉地址:

    深圳市福田区福中三路市民中心C区4062 深圳市地方金融监督管理局

窗口办理

深圳市市民中心行政服务大厅西厅综合窗口

办理地点:深圳市福田区莲花街道福中三路1号市民中心B区一楼行政服务大厅西厅综合受理窗口5-42号窗口

办公电话:0755-88120417

办公时间:星期一至星期五(正常工作日):上午9:00-12:00,下午14:00-18:00(法定节假日除外)

位置指引:公交路线:市民中心公交站:38路, 60路, 64路, 107路, 235路, 236路, 374路, 398路, b686路, e18路, k578路, m262路, m390路, n9路。 市民中心东站:38路, 60路, 64路, 76区间线, 235路, 371路, 373路, 374路, 398路, b709路, m347路, m390路, n9 路, 高峰专线4路。 地铁路线:市民中心站:地铁2号线(蛇口线) 、地铁4号线(龙华线)

收费项目信息

不收费

设立依据1 法律法规名称 《中华人民共和国行政许可法》(2003年)
依据文号 中华人民共和国主席令第七号
条款号 第十四条
颁布机关 全国人民代表大会常务委员会
实施日期 2004-07-01
条款内容

第十四条本法第十二条所列事项,法律可以设定行政许可。尚未制定法律的,行政法规可以设定行政许可。
必要时,国务院可以采用发布决定的方式设定行政许可。实施后,除临时性行政许可事项外,国务院应当及时提请全国人民代表大会及其常务委员会制定法律,或者自行制定行政法规。

设立依据2 法律法规名称 《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》
依据文号 国发〔2011) 38 号
条款号 第二条
颁布机关 国务院
实施日期 2011-11-11
条款内容

为加强对清理整顿交易场所和规范市场秩序工作的组织领导,形成既有分工又相互配合的监管机制,建立由证监会牵头,有关部门参加的“清理整顿各类交易场所部际联席会议”(以下简称联席会议)制度。联席会议的主要任务是,统筹协调有关部门和省级人民政府清理整顿违法证券期货交易工作,督导建立对各类交易场所和交易产品的规范管理制度,完成国务院交办的其他事项。联席会议日常办事机构设在证监会。
联席会议不代替国务院有关部门和省级人民政府的监管职责。对经国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所,由国务院金融管理部门负责日常监管。其他交易场所均由省级人民政府按照属地管理原则负责监管,并切实做好统计监测、违规处理和风险处置工作。联席会议及相关部门和省级人民政府要及时沟通情况,加强协调配合,齐心协力做好各类交易场所清理整顿和规范工作。

设立依据3 法律法规名称 国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见
依据文号 国办发〔2012〕37号
条款号 第四条
颁布机关 国务院
实施日期 2012-07-12
条款内容

四、严格执行交易场所审批政策



  (一)把握各类交易场所设立原则。



  各省级人民政府应按照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则,统筹规划各类交易场所的数量规模和区域分布,制定交易场所品种结构规划和审查标准,审慎批准设立交易场所,使交易场所的设立与监管能力及实体经济发展水平相协调。


  (二)严格规范交易场所设立审批。



  1.凡新设交易所的,除经国务院或国务院金融管理部门批准的以外,必须报省级人民政府批准;省级人民政府批准前,应取得联席会议的书面反馈意见。

  2.清理整顿前已设立运营的交易所,应当按照下列情形分别处理:

  一是省级人民政府批准设立的交易所

设立依据4 法律法规名称 《深圳市交易场所监督管理暂行办法》
依据文号 深府〔2013〕64号
条款号 第四条
颁布机关 深圳市人民政府
实施日期 2013-06-21
条款内容

建立深圳市交易场所监督管理联席会议(以下简称联席会议)制度,联席会议由市委宣传部、市发展改革委、经贸信息委、科技创新委、人居环境委、公安局、文体旅游局、国资委、市场监督管理局、法制办、金融办、前海管理局、中国人民银行深圳市中心支行、深圳银监局、深圳证监局、深圳保监局等有关单位组成。联席会议召集人由市政府分管领导担任,各成员单位有关负责人为联席会议成员。联席会议可根据工作需要,邀请相关部门参加。联席会议办公室设在市金融办。

设立依据5 法律法规名称 《深圳市交易场所监督管理暂行办法》
依据文号 深府〔2013〕64号
条款号 第五条
颁布机关 深圳市人民政府
实施日期 2013-06-21
条款内容

(一)审议交易场所设立申请;
  (二)确定交易场所行业主管部门;
  (三)研究交易场所发展的重大问题;
  (四)完成清理整顿各类交易场所部际联席会议及市政府交办的其他事项。
  联席会议办公室职责:负责联席会议日常工作和落实联席会议的有关决定。
  联席会议各成员单位职责:按照行业管理原则及各自工作职能做好交易场所的统计监测、日常监管、违法违规认定处理及风险处置工作。
  交易场所职责:遵守法律法规、国家和本市有关交易场所的相关规定,接受监督管理,依法规范经营,严格防范风险。

实施依据1 法律法规名称 《深圳市交易场所监督管理暂行办法》
依据文号 深府〔2013〕64号
条款号 第四条
颁布机关 深圳市人民政府
实施日期 2013-06-21
条款内容

建立深圳市交易场所监督管理联席会议(以下简称联席会议)制度,联席会议由市委宣传部、市发展改革委、经贸信息委、科技创新委、人居环境委、公安局、文体旅游局、国资委、市场监督管理局、法制办、金融办、前海管理局、中国人民银行深圳市中心支行、深圳银监局、深圳证监局、深圳保监局等有关单位组成。联席会议召集人由市政府分管领导担任,各成员单位有关负责人为联席会议成员。联席会议可根据工作需要,邀请相关部门参加。联席会议办公室设在市金融办。

实施依据2 法律法规名称 《深圳市交易场所监督管理暂行办法》
依据文号 深府〔2013〕64号
条款号 第五条
颁布机关 深圳市人民政府
实施日期 2013-06-21
条款内容

(一)审议交易场所设立申请;
  (二)确定交易场所行业主管部门;
  (三)研究交易场所发展的重大问题;
  (四)完成清理整顿各类交易场所部际联席会议及市政府交办的其他事项。
  联席会议办公室职责:负责联席会议日常工作和落实联席会议的有关决定。
  联席会议各成员单位职责:按照行业管理原则及各自工作职能做好交易场所的统计监测、日常监管、违法违规认定处理及风险处置工作。
  交易场所职责:遵守法律法规、国家和本市有关交易场所的相关规定,接受监督管理,依法规范经营,严格防范风险。

法律救济

行政复议

部门:深圳市人民政府行政复议办公室
地址:深圳市福田区同心路1号市信访大厅B103室
电话:0755-88101165、0755-88120397(咨询);0755-88132145(收案室)
网址:无

行政诉讼

部门:深圳市盐田区人民法院
地址:深圳市盐田区沙头角深盐路2088号
电话:0755-12368、0755-25228750、0755-25228778
网址:无

好差评

办件服务:
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办事指南:
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服务承诺

  • 0 到现场次数
  • 90个工作日 法定办结时限
  • 45个工作日 承诺办结时限

问题

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